公诉机关上海市松江区人民检察院。
被告人石某，女，1987年10月13日出生，汉族，户籍所在地安徽省安庆市。
辩护人夏明桂，上海磊天律师事务所律师。
被告人自报温某某，男，1998年7月16日出生，汉族，户籍所在地浙江省乐清市。
辩护人李阳、王亮，上海一湃律师事务所律师。
上海市松江区人民检察院以沪松检三部刑诉(2019)712号起诉书指控被告人石某、温某某犯非法经营罪，于2019年9月23日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市松江区人民检察院检察员袁政凯，被告人石某及其辩护人夏明桂，被告人温某某及其辩护人李阳到庭参加了诉讼。现已审理终结。
经审理查明：2017年12月至2018年9月期间，张传生、张猛、王士好、潘耀宇(均另案处理)先后以上海众年商贸有限公司、上海齐发信息科技有限公司名义，以上海市浦东新区康杉路XXX弄XXX号楼432室为办公场所，先后招募被告人石某、温某某等人担任业务员，在未取得相关期货经营许可的情况下，通过电话销售等方式，吸引投资人至黄满祥(另案处理)等人提供的“棉金服”、“信达共享”等期货交易平台投资并交易，累计入金人民币(以下币种均为人民币)1,220余万元。其中，被告人石某参与非法经营数额47万余元(其中出金15万余元，造成损失31万余元)；被告人温某某参与非法经营数额33万余元(其中出金27万余元，造成损失6万余元)。2018年9月18日，被告人石某、温某某被公安人员抓获。
另查明，2018年11月起，被告人石某同朱臻、朱卫、张际平(均另案处理)组建团队，以上海市宝山区一二八纪念路XXX号万达广场3号楼712室为办公场所，招募业务员，在未取得相关期货经营许可的情况下，作为吴炯(另案处理)等人提供的“信管家”等期货交易平台的代理，通过电话销售等方式，吸引投资人至上述平台投资并交易，累计入金240余万元。2019年2月28日，被告人石某被公安人员抓获。
被告人石某、温某某到案后均自愿如实供述自己的罪行。
上述事实，两被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有证人黄满祥、张传生、王士好、卞梅萍、陈淑艳、陈双明、陈玉庆、戴加庆、房芳、胡保生、李佳、李旸、李逾瀚、林伟、毛永安、欧阳俊、秦世文、司徒卓堂、孙正然、吴玉平、谢林汐、俞王永、翟勇、张宝义、赵清旺、秦坚伟、廖盈盈、朱如春、朱臻、朱卫、张际平、吴炯等人的证言，辨认笔录，聊天记录截图，转账凭证、银行交易明细，搜查证、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、扣押物品照片，上海东方计算机司法鉴定所出具的《司法鉴定意见书》，上海弘连网络科技有限公司计算机司法鉴定所出具的《司法鉴定意见书》、电子数据，张传生、王士好等人的银行账户交易明细，调取证据通知书，营业执照，开联通支付服务协议及交易明细，海通期货股份有限公司出具的情况说明，上海众年商贸有限公司、上海齐发信息科技有限公司档案机读材料，中国证券监督管理委员会上海监管局出具的函，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《专项审核报告》，期货委托交易合作协议，搜查笔录、封存笔录，上海琛晓资产管理有限公司档案机读材料，案发抓获经过、工作情况，常住人口基本信息等证据予以证实，足以认定。
本院认为，被告人石某、温某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人石某、温某某在第一节犯罪事实的共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应从轻处罚。被告人石某在第二节犯罪事实的共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人石某、温某某如实供述主要犯罪事实，系坦白，可依法从轻处罚。被告人石某、温某某当庭自愿认罪，且被告人石某已退出了违法所得，均可酌情从轻处罚。综上，根据被告人犯罪的事实、性质、情节、对于社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条，第五十二条，第五十三条的规定，判决如下：
一、被告人石某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币八万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)
二、被告人温某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。
(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月18日起至2019年12月17日止；罚金于本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)
三、在案的OPPO手机一部、VIVO手机一部、电脑两台，予以没收。
四、被告人石某退缴在案的人民币六万元，发还相应被害人。
五、未退出的违法所得，继续予以追缴；不足部分，责令继续退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 曹吉良
审 判 员 龚笑笑
人民陪审员 陆为明
书 记 员 陈 弘
二〇一九年十二月十七日
