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上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式

  一、发行申请材料的纸张、封面及份数
  (一)纸张 A4纸张规格
  (二)封面
  1.标有“上市公司向社会公开募集股份申请材料”字样;
  2.发行人名称;
  材料侧面须标注公司名称,正本需注明。
  (三)份数
  申请材料首次报送三份,其中一份为原件。提交发行审核委员会(以下简称“发审会”)审核之前,补报九份材料。发审会通过后,除原件留中国证券监督管理委员会存档外,其余申请材料退发行人。

  二、向社会公开募集股份(以下简称“公募增发”)申请材料目录
  第一章 发行人公募增发的申请
  1-1 发行人公募增发的申请
  1-2 主承销商对发行人申请公募增发的推荐意见
  第二章 有关本次发行的授权文件
  2-1 董事会决议公告及股东大会通知公告(公告复印件)
  2-2 股东大会决议
  2-3 股东大会的决议公告(公告复印件)
  2-4 发行人最近一次股份变动公告(公告复印件)
  2-5 发行人营业执照(复印件)
  第三章 招股文件
  3-1 招股意向书
  3-2 发行公告
  3-3 发行方案
  第四章 有关本次募集资金运用的文件
  4-1 有全体董事签字的募集资金运用可行性分析
  4-2 政府有关部门同意投资立项(包括固定资产、技改项目等)的批准文件
  4-3 资产评估报告和/或审计报告(涉及收购资产或股权)
  注:4-2为参考文件
  第五章 发行申请材料的附件
  5-1 发行人最近三年经审计的财务报告(在下半年申报发行申请材料的,应附上经审计的当年中期财务报告)
  5-2 经注册会计师审核的盈利预测报告(如有)
  5-3 法律意见书
  5-4 会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
  5-5 全体董事签字的关于前次募集资金使用情况说明
  5-6 主承销商尽职调查报告
  5-7 承销协议
  5-8 发行人承诺函
  5-9 主承销商承诺函
  5-10 注册会计师对发行人内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行评价的管理建议书
  5-11 一年来信息披露情况简介
  5-12 近一年股价走势
  5-13 验证笔录
  5-14 各中介机构及签字人员的证券从业资格证书
  注:1.每一页的页码必须与目录中的页码相符
    2.页码标注的举例说明
  例如:第四章4—1的页码标注应为:4—1—1,4—1—2,4—1—3,……4—1—n。

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