公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
被告人史某，男，1987年11月16日出生，汉族，户籍地山西省。
辩护人齐雷，上海勋达律师事务所律师。
上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕1096号起诉书指控被告人史某犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月23日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员席某出庭支持公诉，被告人史某及辩护人齐雷到庭参加诉讼。期间，因新冠肺炎的疫情发生，本案于2020年3月24日中止审理，同年5月25日恢复审理。现已审理终结。
上海市浦东新区人民检察院指控：2016年9月，钱亮、单某2(均另案处理)从他人处接手上海持富金融信息服务有限公司(以下简称持富金融)，通过林海晨招揽文世韬、李军、任海飞合谋以该公司搭建、运营“贸金所”线上P2P投资理财平台。2017年3月，“贸金所”线上P2P投资理财平台搭建完成。在不具有银行业金融资质的情况下，钱亮、单某2组织、指使林海晨、李可、单1(澳大利亚籍，英文姓名XISHAN)、文世韬、李军、任海飞(均另案处理)等人分工负责，将自控公司及空壳公司包装成借款公司，编造虚假材料，招募业务员，采用网络广告、电话推销等方式，允诺高额利息回报，在“贸金所”线上P2P投资理财平台上以“优票选”“惠农选”“惠保选”“助农贷”等形式向不特定公众非法吸收资金。2017年6月至案发，被告人史某担任持富金融理财业务销售二部负责人期间，组织、指使下属员工通过电话推销等方式向不特定公众非法吸收资金。经审计，史某任职期间，销售二部非法吸收资金金额为人民币3.3亿余元(以下币种同)，未兑付金额8,734万余元。其中，史某团队直接非法吸收资金金额1.9亿余元，未兑付金额4,885万余元；史某个人直接非法吸收资金金额1,411万余元，未兑付金额1,090万余元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示证人证言、司法审计报告、案发经过等证据，据此认为应当以非法吸收公众存款罪追究史某的刑事责任，史某系从犯，有坦白情节，现提请法庭依法判处。
庭审中，被告人史某及辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均没有意见。
经审理查明：2016年9月，钱亮、单某2从他人处接手持富金融，通过林海晨招揽文世韬、李军、任海飞合谋以该公司搭建、运营“贸金所”线上P2P投资理财平台。2017年3月，“贸金所”线上P2P投资理财平台搭建完成。在不具有银行业金融资质的情况下，钱亮、单某2组织、指使林海晨、李可、单1、文世韬、李军、任海飞等人分工负责，将自控公司及空壳公司包装成借款公司，编造虚假材料，招募业务员，采用网络广告、电话推销等方式，允诺高额利息回报，在“贸金所”线上P2P投资理财平台上以“优票选”“惠农选”“惠保选”“助农贷”等形式向不特定公众非法吸收资金。
2017年6月至案发，被告人史某担任持富金融理财业务销售二部负责人期间，组织、指使下属员工通过电话推销等方式向不特定公众非法吸收资金。经审计，史某任职期间，销售二部非法吸收资金金额为3.3亿余元，未兑付金额8,734万余元。其中，史某团队直接非法吸收资金金额1.9亿余元，未兑付金额4,885万余元；史某个人直接非法吸收资金金额1,411万余元，未兑付金额1,090万余元。
2019年8月24日，被告人史某被公安人员抓获，在提起公诉前，如实供述上述犯罪事实。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1.营业执照、工商登记材料等书证，证实持富金融基本情况及无向社会公众募集资金的资质。
2.证人吴某某、单1、单某2的证言，证实被告人史某职务及职责、持富金融人员架构、经营模式、资金用途等情况。
3.证人丘某某、刘某某等人的证言，证实部分集资参与人购买“贸金所”线上P2P投资理财平台产品的金额及损失情况。
4.上海申威联合会计师事务所出具的司法审计报告，证实被告人史某涉嫌非法吸收公众存款的金额、未兑付金额及获取薪金等情况。
5.上海市公安局浦东分局经济犯罪侦查支队三大队、杨思派出所出具的案发经过、抓获经过，证实被告人史某的到案情况。
6.上海市公安局浦东分局经济犯罪侦查支队三大队调取的户籍信息，证实被告人史某的身份情况。
7.被告人史某的供述。
本院认为，被告人史某违反国家金融管理法律规定，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应予支持。被告人史某系从犯，有坦白情节，依法减轻处罚。辩护人的相关意见予以采纳。本院为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人史某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，罚金人民币三万元。
(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月24日起至2022年6月23日止；罚金款于判决生效后一个月内向本院缴纳。)
二、涉案钱款应予继续追缴或责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘娟娟
审 判 员 张 奕
人民陪审员 岳丽萍
书 记 员 陈 洁
二〇二〇年六月三日
